Contar con un programa de Compliance penal, aunque no lo creas, no es suficiente. 

Para que tenga valor como eximente o atenuante en un proceso penal, debe estar correctamente documentado y adaptado a la realidad de tu empresa. 

Desde la reforma del Código Penal (Ley Orgánica 1/2015), la documentación ha pasado de ser un simple respaldo a convertirse en la principal prueba de la existencia, aplicación y eficacia del modelo de cumplimiento.

En Sunkel&Paz lo hemos comprobado en numerosos casos donde hemos ejercido la defensa: cuando un programa está bien armado documentalmente, cambia la percepción del juez desde el minuto uno.

1. Compromiso real desde la alta dirección

Todo empieza desde arriba, no lo dudes. Si la dirección no se implica, poco se puede hacer. 

La implicación de la dirección debe reflejarse por escrito: declaraciones de apoyo al compliance, aprobación del modelo, y designación formal de responsables. 

Estos elementos son recogidos dentro del código ético o en el código de conducta.

2. Evaluación de riesgos ajustada al negocio

No sirve un modelo genérico, el programa de Compliance penal debe estar adaptado a tu negocio. 

La empresa debe analizar sus riesgos específicos en función de su sector, tamaño y operaciones. 

La documentación clave incluye: matriz de riesgos, informes de evaluación y justificación de controles aplicados.

3. Políticas, protocolos y procedimientos internos

En este apartado se encuentra el núcleo de todo el programa de Compliance penal. Es vital documentar:

• Protocolos de prevención y actuación ante incumplimientos.
• Sistemas de reporte interno al responsable de compliance.
• Mecanismos de segregación de funciones para evitar conflictos de interés.

4. Formación y comunicación interna

La formación continua de todos los trabajadores y de la dirección es otro pilar inexcusable. Hay que dejar constancia de:

• Registros de asistencia a formaciones.
• Materiales utilizados.
• Evidencias de que se ha entendido y comprendido todo por parte del personal (tests, evaluaciones).

5. Canal de denuncias y respuesta

Debe existir un canal seguro, accesible y confidencial. Y no basta con tenerlo. La gestión del mismo debe documentarse detalladamente:

• Procedimientos de recepción y análisis de denuncias.
• Medidas adoptadas y sanciones aplicadas.

6. Auditorías, revisión y mejora continua

Un programa vivo se revisa, se optimiza y se mejora. 

Hay que conservar actas de auditorías, informes de revisión y planes de acción derivados. Esto demuestra que el modelo evoluciona y se adapta a la realidad de la empresa y del mercado.

7. Recursos y supervisión documentada

Es esencial reflejar el presupuesto destinado al programa de Compliance penal, la designación del responsable (o comité), su formación y sus decisiones. 

Esta trazabilidad es clave ante una investigación penal.

Preguntas frecuentes de nuestros clientes

¿Basta con tener un manual de compliance?

No. Hay que demostrar su aplicación y revisión continua con evidencias documentales.

¿Qué documentos son imprescindibles?

Código ético, matriz de riesgos, protocolos internos, registros de formación, auditorías y gestión del canal de denuncias.

¿Puede el compliance eximir a la empresa de responsabilidad penal?

Sí, si está correctamente implantado, documentado y probado en juicio.

¿Quién debe conservar toda la documentación?

La empresa. Debe estar accesible y organizada para entregarse cuando se requiera.

Documentar bien es clave

Documentar bien el compliance no es un trámite, es una herramienta de defensa para tu empresa en caso de denuncias o problemas penales. 

Un modelo de Compliance penal sin evidencias claras puede perder todo su valor ante la Fiscalía o los tribunales. 

Por eso, en Sunkel&Paz insistimos en que el compliance debe dejar rastro, y ese rastro debe ser ordenado, actualizado y eficaz.

Invertir en un programa de Compliance penal podría ser tu mejor defensa y la de tu empresa.

Prevenir tiene un coste mucho menor que luchar judicialmente por una absolución.

Consulta ahora con uno de nuestros abogados penalistas exclusivos para empresas. 

Sunkel&Paz: Despacho de abogados penalistas especializados en empresas.

Pide tu cita ahora.

Queremos y vamos a ayudarte.

‍